健康元药业集团股份有(yǒu)限公司

反腐败反商(shāng)业贿赂制度

（经2023年1月16日八届董事会二十二次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 為(wèi)预防生产经营管理(lǐ)中的腐败，切实做好反商(shāng)业贿赂、反腐败工作，加强集团内控，强化制度监督与反腐，加强对重点、关键岗位的人员监督，确保反腐败反商(shāng)业贿赂長(cháng)期有(yǒu)效，防止各种违法乱纪等不正当行為(wèi)的发生，特制定本制度。

第二条 本制度适用(yòng)于集团总部及下属所有(yǒu)全资企业、控股企业和分(fēn)公司（以下统称：集团）。

第三条 集团一切生产经营管理(lǐ)活动或对外联活动，均应严格遵守本制度。本条例中的活动包括但不限于与政府部门的接触、与客户代表洽谈订单、原材料的采購(gòu)、工程施工、产品销售、设备采購(gòu)和维护等经济活动。

第四条 所有(yǒu)与集团有(yǒu)业務(wù)往来的客户、供应商(shāng)、服務(wù)商(shāng)、承包商(shāng)均在本制度管辖范围。

第二章 职责

第五条 集团督审部為(wèi)集团反腐败反商(shāng)业贿赂的监督管理(lǐ)部门。

第六条 监督管理(lǐ)部门的主要职责：

（一）遵照國(guó)家有(yǒu)关政策、法律、法规及集团规章制度，开展集团反腐败、反商(shāng)业贿赂工作；

（二）加强重要岗位、重要环节工作人员廉洁从业的管理(lǐ)和监督，在源头上预防、治理(lǐ)，做到标本兼治，制度完善，对重要岗位、重要环节工作人员廉洁从业情况进行真实记录；

（三）对重要岗位、重要环节工作人员全面签署《反腐败反商(shāng)业贿赂承诺书》，对集团有(yǒu)业務(wù)往来的客户、供应商(shāng)、服務(wù)商(shāng)、承包商(shāng)等合作第三方签署《反商(shāng)业贿赂协议》，对承诺书执行情况进行跟踪并监督检查。

第三章 规程

第七条 关于本制度中腐败、商(shāng)业贿赂行為(wèi)的解释：

（一）违反法律规定，以获得商(shāng)业交易机会或不正当利益為(wèi)目的，在正常交易之外给予回扣、促销费、宣传费、劳務(wù)费或报销各种费用(yòng)，或以提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或接受现金、实物(wù)及其他(tā)利益的行為(wèi)；

（二）利用(yòng)职務(wù)便利，将集团财物(wù)占為(wèi)己有(yǒu)，或挪用(yòng)集团资产供个人或他(tā)人使用(yòng)。

第八条 反腐败、反商(shāng)业贿赂的具體(tǐ)措施：

（一）组织公司高管郑重宣誓《公司高管廉政誓词》；重要岗位、重要环节工作人员实行预防腐败、商(shāng)业贿赂承诺制，重要岗位、重要环节工作人员要与集团签订《反腐败反商(shāng)业贿赂承诺书》；

（二）集团有(yǒu)业務(wù)往来的客户、供应商(shāng)、服務(wù)商(shāng)、承包商(shāng)与集团签订的合同或递交的投标书中，必须要求合同签订人、标书投标人遵守本制度，签订《反商(shāng)业贿赂协议》；

（三）建立治理(lǐ)腐败、商(shāng)业贿赂领导机构，長(cháng)期开展反腐败、反商(shāng)业贿赂工作；

（四）集团督审部要经常开展调查研究，掌握腐败行為(wèi)、商(shāng)业贿赂的特点、规律，在制度、教育、监督等预防方面调研，提出具體(tǐ)对策和措施，及时解决倾向性、苗头性的问题；

（五）集团各部门在开展预防腐败、商(shāng)业贿赂中发现的违纪、违规的问题，要及时制止、及时处理(lǐ)并向监督管理(lǐ)部门通报，涉嫌犯罪的移送司法机关处理(lǐ)；

（六）集团各部门要加强对重要岗位、重要环节工作人员的管理(lǐ)、将执行《反腐败反商(shāng)业贿赂承诺书》的情况作為(wèi)集团考核、考察的重要内容以及任免的重要依据；

（七）对查证属实的腐败、商(shāng)业贿赂行為(wèi)，依据其情节轻重，依照集团各项规章制度的规定予以处罚，情节严重的，解除劳动关系，给集团造成损失的，依法追偿，涉嫌构成犯罪的，移交司法机关处理(lǐ)；

（八）与集团有(yǒu)业務(wù)活动往来的单位及其雇员违反本制度规定的承诺，取消其供应商(shāng)、服務(wù)商(shāng)、代理(lǐ)商(shāng)、经销商(shāng)以及各种招投标资格，涉嫌构成犯罪的，移交司法机关处理(lǐ)；

（九）查证属实的举报、投诉，按集团的各项规章制度的规定对举报投诉人予以一定的物(wù)质奖励，同时可(kě)作為(wèi)晋级、加薪的依据。

第九条 集团所有(yǒu)生产经营管理(lǐ)中，禁止下列行為(wèi)：

（一）违反集团规定向相关单位及其有(yǒu)关人员给予或接受现金、物(wù)品或其他(tā)馈赠；

（二）以捐赠名义，通过给予财物(wù)或其他(tā)以获取交易、提供服務(wù)机会、优惠条件等等经济利益；

（三）给予或收受违反公平竞争原则的商(shāng)业赞助、旅游等活动；

（四）给予或收受会员卡（券）、消费卡（券）、購(gòu)物(wù)卡（券）等各类有(yǒu)价证券；

（五）将房屋、汽車(chē)等贵重物(wù)品提供给相关方使用(yòng)，或接受相关方提供的房屋、汽車(chē)等贵重物(wù)品；

（六）给予或收受各种不当干股或红利；

（七）假借宣传费、促销费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、技术服務(wù)费、科(kē)研费、临床费等名义给予、收受财物(wù)来输送或获取利益的；

（八）通过赌博等方式给予、收受财物(wù)来输送或获取利益的；

（九）利用(yòng)职務(wù)的便利将集团财物(wù)占為(wèi)己有(yǒu)；

（十）利用(yòng)职務(wù)的便利挪用(yòng)资金自己使用(yòng)或借贷给他(tā)人使用(yòng)；

（十一）违反國(guó)家法律、法规以及集团各项规章制度的行為(wèi)。

第十条 举报、投诉方式

（一）集团鼓励各级员工以及有(yǒu)业務(wù)往来的单位向集团检举揭发各类腐败行為(wèi)；

（二）在各类举报的受理(lǐ)、调查的过程中，集团对检举人的姓名、部门、公司名称等信息严格保密，严禁泄露给被举报人或所在单位；对违规泄露检举人信息或对检举人采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯法律的，移送司法机关依法处理(lǐ)；

（三）集团督审部在接到举报投诉后，应立即登记备案，按本制度的管理(lǐ)权限进行调查，被举报人属于集团高层管理(lǐ)人员的，转董事長(cháng)处理(lǐ)，必要时提交董事会、监事会；凡实名举报的，无论是否立案调查，集团督审部应向举报人反馈结果；

（四）举报投诉電(diàn)话及邮箱：

 举报、投诉電(diàn)话：0755-86252316；0755-26980226

 举报、投诉邮箱：SAMD@joincare.com

 举报、投诉地址：广东省深圳市南山(shān)區(qū)朗山(shān)路17-2号健康元药业集团大厦 督审部

第四章 附则

第十一条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。

第十二条 本制度未尽事宜以相关法律、行政法规、规范性文(wén)件以及公司章程的规定為(wèi)准。

第十三条 本制度解释权属于公司董事会。

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二〇二三年一月十六日